300435圆桌 基金监管

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私募基金监管机构,有什么监管措施?

私募基金的监管单位有很多300435,主要包括全国人大及国务院(政策的制定者)300435、证监会、中基协、央行、发改委、银监会、保监会、中证登、交易所、股转系统、中证协等,当然,现在银监会和保监会合为一家了。

对应不同的私募基金涉及的监管主体也有一定的差异性,如私募证券投资基金的监管组织体系主要是证监会监管下的地方证监局、中基协、交易所及证券登记机构等。

具体的监管措施要主要是相关的法律法规、政策、管300435理办法、通知公告等等。

详细内容请查看有关的法律法规,如《证券投资基金法》、《私募基金募集监督管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等等,或者基金从业资格证科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》。

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私募基金是否合法,是否受监管

1、私募基金:私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,Private Fund),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。

被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。

私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。

私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

展开全部2、私募基金监管:目前私募基金公司受到证监会监管,证监会会给合格的私募基金颁发私募基金管理人牌照,私募基金公司所有的项目必须在证监会备案才可募集。

作为私募基金公司,必须依法经营和接受国家的金融体系监管,纳入国家金融系统管理,确保国家金融体系健康运行。

不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

国家的金融监管和证券监管以及银监会,有权依法监督管理,国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据,并依法进行数据信息保密,私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合,确保健康运营,并降低经营风险。

严格禁止任何私募基金公司或个人,以任何名义进行非法的私募基金行为。

否则,将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为,必须依法向国家管理机构申报备案核准。

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圆桌教育基金会的微信是多少

对私募基金进行监管的部门有:发改委、证监会、商务部和银监会。

1、发改委 国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。

《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。

为进一300435步加强对私募股权基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。

2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。

紧接着3月份,发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。

2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》,pe强制备案制度由试点地区推广至全国。

这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。

不过,全国范围内无法满足备案条件的存量pe可能还为数不少,他们下一步该如何调整,还待进一步观察。

2、证监会 证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践,效仿美英做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管,其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定,由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。

2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于vie合法性的大讨论。

到了9月份,有几名法律界人士透露,中国证监会正在提交报告,建议国务院取缔vie结构,这份报告也流传至坊间,在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪。

但截至目前,关于vie监管仍无进一步的政策出来。

而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将pe纳入法律监管之下。

据悉,修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。

但是否应将私募股权投资基金(pe)纳入监管范围,这是《基金法》修订过程中的一大障碍。

3、商务部 原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。

与纯内资私募股权基金的监管相比,监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管。

2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于vie合法性的大讨论。

之后,商务部外资司曾到上海组织调研会,vie是被提及话题之一。

四、银监会 在信托制私募股权基金监管方面,银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的,如要求信托公司亲自处理信托事务,独立自主进行投资决策和风险控制,即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策。

由于银监会是信托公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象,内容也较全面。

私募基金资金监管的规定有哪些

展开全部 圆桌,不打广告,所以圆桌网站看不到甚么资料。

问过为何维基百科上没有圆桌,老师说如果我们自己写,可能会把自己写得比较好。

不如把圆桌留给别人写。

圆桌,探讨一些人生哲学的问题。

上了圆桌课程,你的人生可能从此不一样了。

某一家人常常一起去圆桌,好几年后才知道,之前姊弟十多年不曾讲过话,圆桌让他一家重新聚在一起。

一位大牌医师自述,医院有给他们停车位。

以前他都停在最靠近门口的车位,现在他停在最偏远的停车位,把近一点的位子留给晚到的人。

不说,可能谁也不知道他有了甚么改变。

某教授,帮学生打扫教室,学生看到了很感动。

他说,现在开始把学生当客户看。

某技术学院的主任。

他们学校成绩不很好,学生喜欢抽菸,尤其是某一栋较偏远的大楼,地上很多烟蒂,讲了很多次都没用。

某次,他开始去那栋大楼捡烟蒂,捡完默默离开。

半个月后他发现,烟蒂变少了,学生有所体会。

有机会看看商业周刊创办人金惟纯的『还在学』,金惟纯是圆桌活跃人士。

我们自己写,可能会把自己写得比较好。

…….上述东西我不该写的!请自己去课程中体会,记得参加分享会。

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基金公司的监管单位是哪?

展开全部 基金公司的监管单位较多,主要是来自中国证监会和交易所的监管。

基金的监管就是对基金行业的监督管理,指国家有关部门用法律、经济或者是行政手段对基金和基金管理公司的行为进行监督管理。

根据目前基金投资所涉及的领域和市场,中国对基金进行监管的主要机关是中国证监会,基金的部分运作还会受到来自人民银行、交易所和同业协会等部门的管理。

证监会对基金的监管包括对基金管理公司、基金托管人和基金募集申请的核准,和对已经存在的基金和公司进行日常监管和专门监管。

由于股票型基金是大规模投资于风险较大的股票,操作中稍有不慎,就有可能遭受损失。

因此,为了避免除了价格波动风险之外的其他因素所带来的风险,有必要对涉及基金运作的所有有关方面进行严格的监督管理。

交易所主要监管基金的交易活动以及对基金作为交易所会员的管理。

由于基金投资主要的场所是交易所,因此从交易所层面对基金进行一线监管,有利于及时发现和处理有关问题。

基金是交易所的一种特殊会员,它的席位也是专门的,交易所运用现代化的电脑技术能够对基金的投资活动进行实时的监控。

当基金的运作涉及货币市场等的时候,它的行为还要受到来自人民银行等的监管。

中国证券业协会作为行业自律组织,它在自律监管中也起到一定作用。

一方面,它制定行规,尽量解决一些市场自身能调节的问题。

它还会配合证监会和其他方面对基金业的监管工作,提供有关信息。

它还会为监管部门制定监管制度提供研究调研帮助。

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基金监管和作用是什么?

基金监管和作用如下 (一)审查托管人的资格与资信状况 与银行的其他基金业务相比,保持银行在托管业务中的中立和诚信是非常突出的特点。

这就要求商业银行对业务管理进行调整,设计出符合基金业发展方向的业务管理结构和业务处理方式,设计出将投资人利益始终放在第一位的业务模式。

(二)对托管银行的风险管理与内部控制进行监督 托管行在托管业务中主要面临以下风险: ( 1 )信用风险,托管业务中主要是交易对手违约风险; ( 2 )操作风险;操作失误或机械故障引发的风险; ( 3 )清算风险等。

(三)对托管行实行现场检查与非现场监管,并对其托管业务进行年度评估,以促进托管行加强内部控制,提高风险管理水平,适应托管行职责的要求,促进中国资本市场的稳步发展。

私募基金由谁监管?

具体情况分析: 1、监管机构 作为私募基金公司,必须依法经营和接受国家的金融体系监管,纳入国家金融系统管理,确保国家金融体系健康运行。

不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

国家的金融监管和证券监管以及银监会,有权依法监督管理,国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据,并依法进行数据信息保密,私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合,确保健康运营,并降低经营风险。

2、监管内容 严格禁止任何私募基金公司或个人,以任何名义进行非法的私募基金行为。

否则,将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为,必须依法向国家管理机构申报备案核准。